广发证券普通投资者适当性管理要素指客户的风险承受能力、投资期限、投资品种等要素。普通客户适当性管理要素与金融产品或服务适当性要素的匹配关系如下：

　　风险承受能力经评估为C1（保守型）且不具有完全民事行为能力的，或风险承受能力经评估为C1（保守型）且明确表示不能承受任何损失的，以及在公司特别保护名单库内的客户为C0（特别保护型客户）。对于C0（特别保护型）的客户，严禁向其推销、销售、提供风险等级为R1（低风险）等级以上的金融产品或服务。

　　风险承受能力极低，对收益要求不高，可接受风险等级为R1（低风险）等级的金融产品或服务。

　　风险承受度较低，能容忍一定幅度的本金损失，可接受风险等级为R1（低风险）R2（中低风险）等级的金融产品或服务。

　　风险承受度适中，能够承受一定的投资风险，可接受风险等级为R1（低风险）R2（中低风险）R3（中风险）等级的金融产品或服务。

　　对风险有较高的承受能力，投资收益预期相对较高，可接受风险等级为R1（低风险）R2（中低风险）R3（中风险）R4（中高风险）等级的金融产品或服务。

　　对风险有非常高的承受能力，对投资本金损失的容忍度非常高，可接受风险等级为R1（低风险）R2（中低风险）R3（中风险）R4（中高风险）R5（高风险）等级的金融产品或服务。

　　长期或无固定期限5年以上（不含5年）或投资期限不固定

　　A.市场资讯产品；固定收益凭证，债券，固定收益类资产管理产品等固定收益类金融产品

　　B.投资资讯产品；股票，权益类资产管理产品等权益类金融产品；混合类（投资品种含固收类、权益类、商品及金融衍生品类）金融产品；股票质押式回购，约定购回式证券交易，股权激励融资等融资类业务；A项所有品种

　　C. 商品及金融衍生品类资产管理产品等衍生品类金融产品；期货，期权，融资融券，转融通等信用交易类、杠杆交易类业务；B选项所有品种

　　D.结构化金融产品、场外衍生品等复杂或高风险类金融产品或业务；其他金融产品或业务；C选项所有品种

　　广发证券提供的金融产品或服务适当性要素与投资者适当性要素的匹配意见，不能取代投资者自己的投资判断，不会降低金融产品或金融服务的固有风险，也不会影响投资者依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。普通投资者应充分了解知悉自身的适当性要素及拟开通或购买的产品或服务的适当性要素，以及相应的匹配关系，自主进行投资判断。除法律法规或广发证券另有规定外，专业投资者可以开通或购买任何风险等级、任何品种、任何期限的金融产品或服务，不适用上述普通投资者适当性要素匹配关系。