经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

　　上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

　　社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。

　　2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

　　最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

　　金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

　　应提供营业执照、经营证券、基金、期货业务的许可证、经营其他金融业务的许可证、基金会法人登记证明、QFII、RQFII、私募基金管理人登记材料等身份证明材料，理财产品还需提供产品成立或备案文件等证明材料,符合规定条件经核验属实的，营业部可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者（《专业投资者告知及确认书》）。

　　1.法人或其他组织投资者提供的最近一年财务报表、金融资产证明文件、两年以上投资经历等；

　　2.自然人投资者提供本人金融资产证明文件或近3年收入证明，投资经历或工作证明、职业资格证书等。

　　符合前述条件的投资者经核验属实的，营业部可将其直接认定为B类专业投资者，并将认定结果书面告知投资者（《专业投资者告知及确认书》）。

　　1.投资者向营业部提出书面申请（《专业投资者申请书》），营业部应当追加了解投资者信息，投资者应当提供如下证明材料：

　　（1）【机构投资者】法人或其他组织投资者需提供最近一年财务报表、金融资产证明文件、一年以上投资经历等；

　　（2）【个人投资者】自然人投资者需提供本人金融资产证明文件或者近3年收入证明或者一年以上投资经历或工作经历等。

　　2.投资者以书面方式（《专业投资者告知及确认书》）承诺已了解证券经营机构对专业投资者和普通投资者在履行适当性义务方面的差别，并确认自主承担可能产生的风险和后果。

　　3.营业部通过追加了解信息、投资知识测试（《专业投资者投资知识测试题》）的方式对投资者进行审慎评估，并将评估结果及理由书面告知投资者（《专业投资者告知及确认书》），警示其可能承担的投资风险。

　　4.营业部必须通过现场受理普通投资者转化为专业投资者，评估结果告知及警示过程应全程录音、录像。

　　普通投资者应填写《投资者风险承受能力问卷》，并根据其评估结果建立风险承受能力等级的对应关系。

　　普通投资者当中经评估其风险承受能力等级为C1且符合下列情形之一的自然人，为风险承受能力最低类别的投资者：

　　每个投资者仅有一个风险承受能力等级，适用于产品销售、服务提供和权限开通时的适当性匹配管理。在公司开展私募基金等第三方产品代销业务时，如有独立的测评问卷和适当性匹配要求的，从其规定另行测评，其结果独立于本表等级要求。

　　公司向投资者提供产品或服务，其风险等级按流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等因素，由低到高分为R1、R2、R3、R4、R5，共5个风险级。

　　结构简单，容易理解，流动性高，本金遭受损失的可能性极低，为低风险产品或服务。

　　结构简单，容易理解，流动性较高，本金遭受损失的可能性较低，为中等偏低风险产品或服务。

　　结构较复杂，流动性较高，本金安全具有一定的不确定性，在特殊情况下可能损失全部本金，为中风险产品或服务。

　　结构复杂，流动性较低，本金安全面临较大的不确定性，可能损失全部本金，为中等偏高风险产品或服务。

　　结构复杂，不易理解，不易估值、流动性低、透明度较低，本金安全面临极大的不确定性，甚至损失可能超过本金，为高风险产品或服务。

　　包括但不限于国债质押式回购（逆回购）、收益凭证、场内货币基金、货币ETF申赎等产品及相关服务。

　　包括但不限于沪深主板（含A股、B股）、场内ETF申赎、公司债企业债交易权限、（不定向）可转债交易权限等产品及相关服务。

　　包括但不限于股转合格投资者认定、沪港通权限、深港通权限、北交所合格投资者认定、退市板块交易权限、风险警示权限、退市整理交易权限、基础设施基金交易权限、科创板交易权限、创业板交易权限、股票期权交易、股票质押式回购交易、转融通业务、融资融券等产品及相关服务。

　　包括但不限于定向可转债交易权限申请（仅限专业投资者申请开通）、债券市场合格投资者（仅限专业投资者申请开通）等复杂的结构化产品、场外衍生产品及相关服务。

　　注：若监管部门、交易所、行业自律组织及公司等对参与或接受特定金融产品或服务的投资者在适当性、准入条件或准入门槛方面另有规定的，届时将根据其规定确定投资者范围并进行适当性匹配。

　　2、客户需自行设置数字证书密码、交易密码、资金密码，提醒您请定期修改并妥善保管好您的密码。

　　3、办理销户、创业板开通、融资融券、港股通、B股开户等相关业务请到开户指定营业部临柜办理。

　　4、客户佣金按标准佣金收取，客户如需申请调整佣金收取标准请与开户营业部联系。

　　5、A股股东账户收费标准为：沪深股东卡40元/套，我公司对开户费用采取后端收费模式，当您临柜办理销户、转托管、撤销指定交易业务时进行收取，请您留意。

　　6、目前公司网上开户业务直接指定的存管银行共15家：工商银行、中国银行、招商银行、浦发银行、建设银行、兴业银行、光大银行、农业银行、交通银行、民生银行、广发银行、宁波银行、平安银行、中国邮政储蓄银行、中信银行。

　　7、实际控制投资者的自然人、交易的实际受益人默认为提交开户资料的投资者本人。以上信息如需变更，请在开户业务成功办理后与开户指定的营业部联系。